2006年2月，（　　）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

试卷相关题目

• 1投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（　　）。

  A.投资组合方案

  B.股票池

  C.具体投资方案

  D.总体投资计划

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• 2基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（　　）人。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.500

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• 3基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（　　）。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

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• 4资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（　　）。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

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• 5多个客户资产管理计划每年至多（　　）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

  A.1次

  B.2次

  C.3次

  D.5次

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• 6以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（　　）。

  A.员工自律

  B.部门各级主管的检查躲督

  C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

  D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

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• 7基金管理公司监察稽核的目的是（　　）。

  A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性

  B.监督公司内部控制制度的执行情况

  C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

  D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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• 8对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（　　）。

  A.市盈率

  B.市净率

  C.现金流折现

  D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润

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• 9基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。

  A.宏观及策略研究

  B.科技研究

  C.行业研究

  D.企业研究

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• 10基金经理在基金投资中的作用是（　　）。

  A.基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键

  B.高水平的基金经理可以确保基金的高收益

  C.基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合

  D.基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整

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