证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券投资基金第十章基金监管同步测试习题

题目内容

日常持续监管方式主要分为（　　）。

2024-07-08

A.全面检查和局部检查

B.现场检查和非现场检查

C.定期检查和非定期检查

D.顺序检查和随机检查

题目答案

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1下列各项不是基金监管的原则的是（　　）。
A.依法监管原则
B.“三公”原则
C.监管与自律并重原则
D.真实性原则
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2目前，我国基金监管的目标不包括（　　）。
A.保护投资者的利益
B.保护市场的公平
C.降低非系统风险
D.推动基金业的规范发展
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3基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（　　）。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公共原则
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4以下不是基金运作监管所包括的内容的是（　　）。
A.对基金募集申请的核准
B.基金登记机构的准入监管
C.基金销售活动的监管
D.基金信息披露的监管
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5下列关于基金投资范围的说法正确的是（　　）。
A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D.货币市场基金仅投资于货币市场工具
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