以下不是基金运作监管所包括的内容的是（　　）。

试卷相关题目

• 1基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（　　）。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.公共原则

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• 2目前，我国基金监管的目标不包括（　　）。

  A.保护投资者的利益

  B.保护市场的公平

  C.降低非系统风险

  D.推动基金业的规范发展

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• 3下列各项不是基金监管的原则的是（　　）。

  A.依法监管原则

  B.“三公”原则

  C.监管与自律并重原则

  D.真实性原则

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• 4日常持续监管方式主要分为（　　）。

  A.全面检查和局部检查

  B.现场检查和非现场检查

  C.定期检查和非定期检查

  D.顺序检查和随机检查

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• 5下列关于基金投资范围的说法正确的是（　　）。

  A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票

  B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

  C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等

  D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

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• 6基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（　　）等情形。

  A.单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%

  C.基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产

  D.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

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• 7基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（　　）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

  A.投资决策与研究分析体系的建立与执行

  B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

  C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

  D.人员队伍及人力资源管理状况

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• 8下列是属于基金投资交易监管方式的是（　　）。

  A.通过托管银行实现对基金投资的监管

  B.对基金募集申请材料进行合规性审查

  C.实时监控单只基金的异常交易

  D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

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• 9下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（　　）。

  A.对基金上市交易的管理

  B.对基金销售活动的监管

  C.对基金信息披露的监管

  D.对基金投资行为进行监控

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