基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（　　）等情形。

试卷相关题目

• 1下列关于基金投资范围的说法正确的是（　　）。

  A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票

  B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

  C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等

  D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

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• 2以下不是基金运作监管所包括的内容的是（　　）。

  A.对基金募集申请的核准

  B.基金登记机构的准入监管

  C.基金销售活动的监管

  D.基金信息披露的监管

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• 3基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（　　）。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.公共原则

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• 4目前，我国基金监管的目标不包括（　　）。

  A.保护投资者的利益

  B.保护市场的公平

  C.降低非系统风险

  D.推动基金业的规范发展

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• 5下列各项不是基金监管的原则的是（　　）。

  A.依法监管原则

  B.“三公”原则

  C.监管与自律并重原则

  D.真实性原则

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• 6基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（　　）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

  A.投资决策与研究分析体系的建立与执行

  B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

  C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

  D.人员队伍及人力资源管理状况

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• 7下列是属于基金投资交易监管方式的是（　　）。

  A.通过托管银行实现对基金投资的监管

  B.对基金募集申请材料进行合规性审查

  C.实时监控单只基金的异常交易

  D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

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• 8下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（　　）。

  A.对基金上市交易的管理

  B.对基金销售活动的监管

  C.对基金信息披露的监管

  D.对基金投资行为进行监控

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• 9当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（　　）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

  B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

  C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

  D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

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• 10中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。

  A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

  B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

  C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

  D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

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