基金(　　)是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。

试卷相关题目

• 1我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。

  A.信托投资公司

  B.政策性银行

  C.商业银行

  D.保险公司

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• 2(　　)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  A.适时性原则

  B.全面性原则

  C.审慎性原则

  D.合法、合规性原则

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• 3在我国，基金管理公司采取的组织形式是(　　)。

  A.有限责任公司

  B.无限责任公司

  C.合伙制

  D.合作制

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• 4投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的(　　)。

  A.具体投资方案

  B.股票池

  C.投资组合方案

  D.总体投资计划

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• 5基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于(　　)的股东。

  A.20％

  B.25％

  C.35％

  D.50％

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• 6关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是(　　)．(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。

  A.(1)(2)(3)(4)

  B.(2)(1)(3)(4)

  C.(1)(3)(2)(4)

  D.(1)(2)(4)(3)

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• 7托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金托管人内部控制原则中的(　　)。

  A.有效性原则

  B.完整性原则

  C.独立性原则

  D.审慎性原则

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• 8营销组合的设计要素中，(　　)的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。

  A.促销

  B.渠道

  C.代销

  D.直销

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• 9(　　)多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

  A.人员推销

  B.广告促销

  C.营业推广

  D.公共关系

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• 10存在以下(　　)问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

  A.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2

  B.注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

  C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  D.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

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