托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金托管人内部控制原则中的(　　)。

试卷相关题目

• 1关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是(　　)．(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。

  A.(1)(2)(3)(4)

  B.(2)(1)(3)(4)

  C.(1)(3)(2)(4)

  D.(1)(2)(4)(3)

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• 2基金(　　)是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。

  A.交易所证券账户

  B.结算备付金账户

  C.银行存款账户

  D.证券账户

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• 3我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。

  A.信托投资公司

  B.政策性银行

  C.商业银行

  D.保险公司

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• 4(　　)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  A.适时性原则

  B.全面性原则

  C.审慎性原则

  D.合法、合规性原则

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• 5在我国，基金管理公司采取的组织形式是(　　)。

  A.有限责任公司

  B.无限责任公司

  C.合伙制

  D.合作制

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• 6营销组合的设计要素中，(　　)的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。

  A.促销

  B.渠道

  C.代销

  D.直销

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• 7(　　)多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

  A.人员推销

  B.广告促销

  C.营业推广

  D.公共关系

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• 8存在以下(　　)问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

  A.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2

  B.注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

  C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  D.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

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• 9除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的(　　)；同时，应当将不低于赎回费总额的(　　)归入基金财产。

  A.10％，25％

  B.5％，25％

  C.10％，20％

  D.5％，20％

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• 10封闭式基金(　　)披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

  A.每日

  B.每周

  C.每月

  D.每年

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