申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1中国证监会对基金托管银行的日常监管要求包括（    ）。

  A.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资 产管理业务的托管

  B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

  C.在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产 的安全和独立

  D.是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 2基金监管从内容上主要涉及（    ）。

  A.对基金运作的监管

  B.对基金服务机构的监管

  C.对基金投资者的监管

  D.对基金高级管理人员的监管

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• 3基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（    ）。

  A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细

  B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5％的股票明细

  C.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2％的，应披露至少前30名的股 票明细

  D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

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• 4基金份额持有人的权利有（    ）。

  A.可申请赎回持有的基金份额

  B.参与分配清算后的剩余基金财产

  C.要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

  D.对损害其合法权益的行为依法提起民事诉讼

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• 5基金募集信息披露可分为（    ）募集信息披露。

  A.首次

  B.第二次

  C.终止

  D.存续期

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• 6证券组合管理的目标包括（    ）。

  A.收益风险都最大

  B.收益风险都最小

  C.预定收益的前提下使投资风险最小

  D.控制风险的前提下使投资收益最大化

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• 7β系数主要有以下（    ）方面的应用。

  A.证券的选择

  B.风险控制

  C.收益的预期

  D.投资组合绩效评价 。

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• 8资产配置的基本步骤有（    ）。

  A.明确投资目标和限制因素

  B.明确资本市场的期望值

  C.寻找最佳的资产组合

  D.确定有效资产组合的边界

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• 9从（    ）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。

  A.时间跨度

  B.范围

  C.风格类别

  D.配置策略

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• 10对于恒定混合策略，以下表述正确的是（    ）。

  A.恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出

  B.恒定混合策略支付模式呈凹型

  C.恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境

  D.恒定混合策略支付模式呈凸型

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