证券组合管理的目标包括（    ）。

试卷相关题目

• 1申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（    ）。

  A.取得基金从业资格

  B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

  C.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

  D.具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

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• 2中国证监会对基金托管银行的日常监管要求包括（    ）。

  A.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资 产管理业务的托管

  B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

  C.在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产 的安全和独立

  D.是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 3基金监管从内容上主要涉及（    ）。

  A.对基金运作的监管

  B.对基金服务机构的监管

  C.对基金投资者的监管

  D.对基金高级管理人员的监管

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• 4基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（    ）。

  A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细

  B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5％的股票明细

  C.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2％的，应披露至少前30名的股 票明细

  D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

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• 5基金份额持有人的权利有（    ）。

  A.可申请赎回持有的基金份额

  B.参与分配清算后的剩余基金财产

  C.要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

  D.对损害其合法权益的行为依法提起民事诉讼

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• 6β系数主要有以下（    ）方面的应用。

  A.证券的选择

  B.风险控制

  C.收益的预期

  D.投资组合绩效评价 。

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• 7资产配置的基本步骤有（    ）。

  A.明确投资目标和限制因素

  B.明确资本市场的期望值

  C.寻找最佳的资产组合

  D.确定有效资产组合的边界

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• 8从（    ）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。

  A.时间跨度

  B.范围

  C.风格类别

  D.配置策略

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• 9对于恒定混合策略，以下表述正确的是（    ）。

  A.恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出

  B.恒定混合策略支付模式呈凹型

  C.恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境

  D.恒定混合策略支付模式呈凸型

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• 10如果股票市场是一个有效的市场，那么（    ）。

  A.不存在价值高估的股票

  B.存在价值低估的股票

  C.不能获得超额收益

  D.不存在价值低估的股票

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