（    ）主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

试卷相关题目

• 1基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对（    ）负责。

  A.董事会

  B.监事会

  C.股东会

  D.总经理

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• 2根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（    ）元人民币。

  A.5000万

  B.2000万

  C.1000万

  D.1亿

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• 3我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（    ）天。

  A.90

  B.180

  C.270

  D.360

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• 4以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？（    ）

  A.股票

  B.可转换债券

  C.剩余期限超过397天的债券

  D.流通部受限的证劵

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• 5当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进（    ），然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。

  A.ETF,一揽子股票

  B.ETF,ETF

  C.一揽子股票，一揽子股票

  D.一揽子股票，ETF

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• 6以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则（    ）。

  A.合法、合规性原则

  B.健全性原则

  C.相互制约原则

  D.成本效益原则

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• 7（    ）指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

  A.基金账务的复核

  B.基金头寸的复核

  C.基金资产净值的复核

  D.基金对财务报表的复核

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• 8《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法有误的是（    ）。

  A.资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定

  B.有专门负责基金代销业务的部门

  C.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 9基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（    ）年。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 10基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一系列活动，不包括（    ）。

  A.设计

  B.销售

  C.售后服务

  D.基金运作

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