证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一

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• 1（    ）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

  A.资本证券

  B.有价证券

  C.货币证券

  D.商品证券

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• 2按募集方式分类，有价证券可以分为（    ）。

  A.上市证券与非上市证券

  B.政府证券、金融证券、公司证券

  C.公募证券和私募证券

  D.股票、债券和其他证券

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• 3债券与股票的区别主要体现在（    ）上。

  A.收益性

  B.流动性

  C.风险性

  D.期限性

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• 4下列不属于证券市场显著特征的选项是（    ）。

  A.证券市场是价值实现增值的场所

  B.证券市场是价值直接交换的场所

  C.证券市场是财产权利直接交换的场所

  D.证券市场是风险直接交换的场所

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• 5下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是（    ）。

  A.筹资一投资功能

  B.规避风险功能

  C.资本配置功能

  D.定价功能

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• 6下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（    ）。

  A.发行市场和交易市场

  B.一级市场和二级市场

  C.有形市场和无形市场

  D.初级市场和次级市场

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• 71998年12月，《证券法》正式颁布，并于（    ）实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

  A.1999年1月

  B.1999年7月

  C.1999年3月

  D.2000年1月

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• 8深圳证券交易所成立时间是（    ）。

  A.1991年11月26日

  B.1990年11月26日

  C.1990年12月1日

  D.1990年12月1日

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• 9证券市场是（    ）发行和交易的场所。

  A.股票、债券、投资基金份额等有价证券

  B.股票、非上市证券等所有证券

  C.QDII基金和QFII基金

  D.股票和国债

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• 10证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、（    ）原则。

  A.公平

  B.公开

  C.公正

  D.诚实信用

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