基金监督部主要通过（    ）两种方式实现基金监管。

试卷相关题目

• 1基金的重大事件可包括（    ）。

  A.基金份额持有人大会的召开

  B.提前终止基金合同

  C.更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

  D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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• 2（    ）是基金募集期间的三大信息披露文件。

  A.招募说明书

  B.基金合同

  C.托管协议

  D.基金份额发售公告

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• 3从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为（    ）

  A.内容性原则

  B.实质性原则

  C.技术性原则

  D.形式性原则

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• 4我国的基金信息披露制度体系分为（    ）几个层次。

  A.国家法律

  B.部门规章

  C.规范性文件

  D.自律性原则

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• 5基金信息披露的含义与作用包括（    ）

  A.有利于投资者的价值判断

  B.有利于防止利益冲突与利益输送

  C.有利于提高证券市场的效率

  D.有效防止信息滥用

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• 6在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（    ）。

  A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

  B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

  C.公司是否明确经理层的职权

  D.公司是否建立健全督察长制度

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• 7基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（    ）。

  A.健全性

  B.有效性

  C.相互制约性

  D.成本效益性

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• 8对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取（    ）等行政监管措施。

  A.监管谈话

  B.出具警示函

  C.暂停履行职务

  D.认定为不适宜担任相关职务者

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• 9现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（    ），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  A.投资人利益优先原则

  B.全面性原则

  C.客观性原则

  D.及时性原则

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• 10对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（    ）。

  A.警告

  B.暂停或者取消基金从业资格

  C.罚款

  D.追究刑事责任

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