中国证监会对基金投资与交易行为的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。（    ）

试卷相关题目

• 1审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管，旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为，避免产生因贪图高收益而过分冒险，最终导致牺牲投资者利益和增加系统性风险的恶果。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 2有时公开披露的基金信息需要由中介结构出具意见书。例如，会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。此时，该类中介机构应保证所出具文件内容的真实性、准确性和完整性。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 3在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 4合格境内机构投资者资格的申请，对于基金管理公司的要求是净资产部少于5亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 5开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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