（　　）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

试卷相关题目

• 1基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

  A.份额持有人

  B.监管机构

  C.结算机构

  D.注册登记机构

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• 21924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只（　　）。

  A.契约型投资基金

  B.开放式基金

  C.股票基金

  D.封闭式基金

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• 3在基金的风险分析指标中，（　　）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

  A.贝塔值

  B.持股集中度

  C.标准差

  D.行业投资集中度

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• 42003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（　　）。

  A.南方宝元债券基金

  B.招商安泰系列基金

  C.南方避险增值基金

  D.华安现金富利基金

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• 5道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（　　）打下了基础。

  A.K线理论

  B.波浪理论

  C.切线理论

  D.指标理论

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• 6作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现为与（　　）相关的披露义务。

  A.基金份额持有人大会

  B.基金股东大会

  C.基金运营

  D.基金公司经营业绩

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• 7（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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• 8基金反映的是一种（　　）关系，是一种（　　）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

  A.所有权关系，所有权

  B.债权债务，债权

  C.信托，受益

  D.委托代理，代理

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• 9下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。

  A.拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户

  B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

  C.已经正式受理的认购申请可以撤销

  D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

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• 10存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的（　　）。

  A.招募说明书

  B.托管协议

  C.基金合同

  D.基金份额发售公告

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