（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

试卷相关题目

• 1作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现为与（　　）相关的披露义务。

  A.基金份额持有人大会

  B.基金股东大会

  C.基金运营

  D.基金公司经营业绩

  开始考试点击查看答案
• 2（　　）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

  A.证券交易所

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 3基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

  A.份额持有人

  B.监管机构

  C.结算机构

  D.注册登记机构

  开始考试点击查看答案
• 41924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只（　　）。

  A.契约型投资基金

  B.开放式基金

  C.股票基金

  D.封闭式基金

  开始考试点击查看答案
• 5在基金的风险分析指标中，（　　）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

  A.贝塔值

  B.持股集中度

  C.标准差

  D.行业投资集中度

  开始考试点击查看答案
• 6基金反映的是一种（　　）关系，是一种（　　）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

  A.所有权关系，所有权

  B.债权债务，债权

  C.信托，受益

  D.委托代理，代理

  开始考试点击查看答案
• 7下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。

  A.拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户

  B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

  C.已经正式受理的认购申请可以撤销

  D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

  开始考试点击查看答案
• 8存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的（　　）。

  A.招募说明书

  B.托管协议

  C.基金合同

  D.基金份额发售公告

  开始考试点击查看答案
• 9以下属于资产配置基本方法的是（　　）。

  A.风险控制法

  B.情景综合分析法

  C.横界面法

  D.市场有效法

  开始考试点击查看答案
• 10（　　）具有法人资格。

  A.契约型基金

  B.公司型基金

  C.开放式基金

  D.封闭式基金

  开始考试点击查看答案