持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。（　　）

试卷相关题目

• 1封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8证券组合理论认为，随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（　　）

  A.对

  B.错

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