（　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

试卷相关题目

• 1（　　）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。

  A.消极的股票风格管理

  B.积极的股票风格管理

  C.稳定的股票风格管理

  D.稳健的股票风格管理

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• 2对于基金交易费，以下说法不正确的是（　　）。

  A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

  B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

  C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

  D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

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• 3税收对债券投资收益影响的主要途径不包括（　　）。

  A.债券收入现金流本身的税收特性不同

  B.现金流的形式

  C.现金流的时间特征

  D.现金流的数量

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• 4（　　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

  A.现金比例变化法

  B.现金变化法

  C.银行存款比例变化法

  D.比例变化法

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• 5最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（　　），是使投资者最满意的有效组合。

  A.位置最低

  B.位置最高

  C.曲度最大

  D.曲度最小

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• 6麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率（　　）的大小。

  A.相对变动额

  B.绝对变动额

  C.敏感度

  D.弹性

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• 7（　　）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  A.合法、合规性

  B.全面性

  C.审慎性

  D.适时性

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• 8关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（　　）。

  A.特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险

  B.能够衡量基金经理的风险分散程度

  C.基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大

  D.给出了基金份额系统风险的超额收益率

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• 9深圳证券交易所的开业时间为（　　）。

  A.1990年7月

  B.1990年12月

  C.1991年7月

  D.1991年12月

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• 10（　　）基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。

  A.ETF

  B.LOF

  C.ETF联接基金

  D.基金中的基金

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