基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（　　）。

试卷相关题目

• 1基金合同所包含的重要信息有（　　）。

  A.基金投资运作安排方面的信息

  B.基金份额发售安排方面的信息

  C.特别约定的事项

  D.重大事项

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• 2债券投资的名义收益率包括（　　）。

  A.债券票面利率

  B.实际回报率

  C.持有期内的通货膨胀率

  D.现值折现率

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• 3反映股票基金风险大小的指标主要有（　　）。

  A.行业投资集中度

  B.贝塔值

  C.持股集中度

  D.标准差

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• 4以下关于货币市场工具说法正确的有（　　）。

  A.到期日不足1年

  B.是短期金融工具

  C.也称为现金投资工具

  D.通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

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• 5开放式基金注册登记机构的主要职责为（　　）。

  A.建立并管理投资者基金份额账户

  B.负责基金份额登记，确认基金交易

  C.发放红利

  D.建立并保管基金投资者名册

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• 6与年度报告相比，半年度报告的披露主要特点有（　　）。

  A.半年度报告不要求进行审计

  B.半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告

  C.半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况

  D.半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明

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• 7基金监管的原则具体表现为（　　）。

  A.依法监管原则

  B.“三公”原则

  C.自律在先和监管在后原则

  D.监管的连续性和有效性原则

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• 8LOF结合了（　　）的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

  A.财务公司

  B.基金销售人员

  C.交易所交易网络

  D.银行等代销机构

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• 9个股研究始于对行业内上市公司的初步筛选，选出具有研究价值的公司以建立备选股票池。这主要是对行业内上市公司财务指标的横向比较，以挑出行业内（　　）较好的公司。

  A.高级管理人员

  B.资产质量

  C.内部控制

  D.利润成长性

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• 10下列公式正确的是（　　）。

  A.净认购金额=认购金额／(1+认购费率)

  B.净认购金额=认购金额／(1－认购费率)

  C.认购费用=净认购金额／认购费率

  D.认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值

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