基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有（　　）。

试卷相关题目

• 1基金进行利润分配时，会导致（　　）。

  A.基金份额净值上升

  B.基金份额净值下降

  C.投资者收益增加

  D.分配前后价值不变

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• 2债券投资收益可能来自于（　　）。

  A.转股时的溢价

  B.息票利息

  C.利息收入的再投资收益

  D.债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得

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• 3基金公司会员部的职责包括（　　）。

  A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

  B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规

  C.正确引导社会公众对基金市场的认识

  D.组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施

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• 4久期综合考虑了（　　），可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

  A.债券的票面利率

  B.市场利率对债券价格的影响

  C.债券现金流

  D.到期时间

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• 5下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。

  A.已经正式受理的认购申请可以撤销

  B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

  C.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

  D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

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• 6以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是（　　）。

  A.如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值

  B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

  C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

  D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

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• 7申请募集基金应提交的主要文件包括（　　）等。

  A.募集基金的申请报告

  B.基金合同草案

  C.基金托管协议草案

  D.招募说明书草案

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• 8基金资金清算根据交易场所的不同分为（　　）。

  A.本地债券市场结算

  B.交易所交易资金清算

  C.全国银行间债券市场资金清算

  D.场外资金清算

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• 9基金管理人的主要职责有（　　）。

  A.依法募集基金

  B.安全保管基金资产

  C.召集基金份额持有人大会

  D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

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• 10基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（　　）。

  A.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

  B.建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

  C.采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

  D.规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算

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