银监会根据国务院授权，负责对（    ）及其业务活动监督管理的工作

试卷相关题目

• 1基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的（    ）

  A.证券公司

  B.信托投资公司

  C.基金管理公司

  D.金融机构

  E.上市公司

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• 2信用风险包括（    ）两种形式。

  A.提前偿付风险

  B.尚未偿付风险

  C.半偿付风险

  D.偿付风险

  E.赎回偿付风险

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• 3证券欺诈行为通常包括证券发行、交易及相关活动中的（    ）等行为。

  A.内幕交易

  B.操纵市场

  C.欺诈客户

  D.虚假陈述

  E.强行买卖

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• 4证券监管的内容有（    ）。

  A.严格核准和监管市场主体，即市场准入监管

  B.加强信息披露监管，确保信息公开、透明

  C.禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易

  D.加强证券交易所的一线监管

  E.为上市的股票开发渠道

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• 5银行业金融监管的内容主要是（    ）。

  A.对银行利率进行调整

  B.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

  C.对银行发放贷款把好关

  D.对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管

  E.对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控

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• 6资本市场的功能主要有（    ）

  A.为经济建设提供长期资金

  B.筹集短期流动资金

  C.促进体制创新

  D.优化资源配置

  E.为投资者理财

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• 7间接融资的优点有（    ）

  A.聚少成多

  B.规模大

  C.短借长贷

  D.分摊风险

  E.降低信息和交易成本

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• 8一级市场由（    ）构成。

  A.证券发行者

  B.证券承销商

  C.证券投资者

  D.证券交易所

  E.上市公司

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• 9以下说法正确的是（    ）

  A.证券发行可分为公募发行和私募发行两种形式

  B.公募证券和私募证券均可以上市流通和转让

  C.一级市场是二级市场的基础

  D.一级市场主要是投资者与投资者之间的横向关系

  E.二级市场则是一级市场存在、发展的保证

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• 10以下说法正确的有（    ）

  A.上市公司是股票在证券交易所上市交易的有限责任公司。

  B.证券交易所不是独立法人。

  C.我国证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

  D.证券交易所本身不参与证券买卖

  E.机构投资者是指购买股票的各类投资基金、保险公司、社团、企业等机构法人

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