以下说法正确的有（    ）

试卷相关题目

• 1以下说法正确的是（    ）

  A.证券发行可分为公募发行和私募发行两种形式

  B.公募证券和私募证券均可以上市流通和转让

  C.一级市场是二级市场的基础

  D.一级市场主要是投资者与投资者之间的横向关系

  E.二级市场则是一级市场存在、发展的保证

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• 2一级市场由（    ）构成。

  A.证券发行者

  B.证券承销商

  C.证券投资者

  D.证券交易所

  E.上市公司

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• 3间接融资的优点有（    ）

  A.聚少成多

  B.规模大

  C.短借长贷

  D.分摊风险

  E.降低信息和交易成本

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• 4资本市场的功能主要有（    ）

  A.为经济建设提供长期资金

  B.筹集短期流动资金

  C.促进体制创新

  D.优化资源配置

  E.为投资者理财

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• 5银监会根据国务院授权，负责对（    ）及其业务活动监督管理的工作

  A.银行

  B.金融资产管理公司

  C.信托投资公司

  D.其他存款类金融机构

  E.经批准在境外设立的金融机构

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• 6一个完整的股票市场由（    ）共同组成

  A.上市公司

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.股票投资者

  E.证监会

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• 7目前采用的国债发行方式主要有（    ）。

  A.公开招标方式

  B.邀请招标方式

  C.行政分配方式

  D.承购包销方式

  E.议标方式

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• 8在银行间债券市场发行的国债采用（    ）方式发行。

  A.公开招标方式

  B.邀请招标方式

  C.行政分配方式

  D.承购包销方式

  E.议标方式

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• 9以下有关企业债券说法错误的是（    ）

  A.企业债券也称公司债券，是企业自行发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  B.企业债券是一种债务契约，但到期如果企业亏损可以延期支付利息。

  C.企业债券代表着发债企业和投资者之间的一种债权债务关系。

  D.债券持有人是企业的债权人，可以参与或指导企业经营管理

  E.企业债券不可以自由转让。

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• 10《证券法》规定，公开发行公司债券应符合条件包括（    ）

  A.有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元；

  B.累计债券余额不超过公司净资产额的40%；

  C.最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；

  D.筹集的资金投向符合国家产业政策；

  E.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平；

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