《关于洗钱问题的四十项建议》中、“指定的非金融企业和行业”指（    ）[多选题] [1.0分]

试卷相关题目

• 1根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（    ）[多选题] [1.0分]

  A.交易性质

  B.交易目的

  C.交易的受益人

  D.交易的资金风险

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• 2中国反洗钱监测分析中心具备（    ）基本功能。[多选题] [1.0分]

  A.收集金融信息

  B.:分析金融信息

  C.分发金融信息和分析结果

  D.情报交流

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• 3《金融机构反洗钱规定》也适用于从事基金销售业务的机构。（    ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

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• 4洗钱（MoneyLaundering）通常是指隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，使其在形式上合法化的行为。（   ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

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• 5反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的，金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支构。（    ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

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• 6我国具有FIU（反洗钱金融情报中心）职能的机构是（    ）[单选题] [1.0分]

  A.中国人民银行反洗钱局

  B.公安部

  C.中国人民银行调查统计司

  D.中国反洗钱监测分析中心

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• 7下列交易或行为中，不属于应当进行报告的可疑交易的是（    ）。[多选题] [1.0分]

  A.甲某的证券账户自一年前开户，一直没有使用，其资金账户昨天刚进行一笔大额转帐转给乙某，今天又收到丙某转来的一笔大额款项。

  B.保险经纪人代付保费，并说明资金来源。

  C.位于南美洲的某国属于洗钱高风险国家，

  D.证券公司发现客户丁某和该国家有一些业务联系。

  E.戊公司坚持要

  F.保险公司将其退还的保费（该保费是戊公司自己缴纳的）转入庚公司账户，因为戊公司刚好欠庚公司一笔货款，金额与保费相同。

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• 8《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪些机构制定。（    ）[多选题] [1.0分]

  A.中国人民银行

  B.中国银行业监督管理委员会

  C.中国证券业监督管理委员会

  D.中国保险业监督管理委员会

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• 9目前，FATF的成员国包括（    ）。[多选题] [1.0分]

  A.美国

  B.中国

  C.印度

  D.巴西

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• 10具有反洗钱现场检查权的有（    ）。[多选题] [1.0分]

  A.中国人民银行总行

  B.中国人民银行省一级分支机构

  C.中国人民银行地市中心支行

  D.中国人民银行县（市）支行

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