下列事项中，不属于《证券法》适用范围的是（    ）。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》，为了规范证券发行和交易行为维护社会经济秩序和社会公共利益，（    ）维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

  A.保护投资者的合法权益

  B.支持证券经营机构的不断壮大

  C.保障证券交易价格的稳定

  D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

  开始考试点击查看答案
• 2下列法律中，规范在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易的是（    ）。

  A.《中华人民共和国保险法》

  B.《中华人民共和国商业银行法》

  C.《中华人民共和国证券法》

  D.《中华人民共和国证券投资基金法》

  开始考试点击查看答案
• 3《证券法》以证券市场各类参与主体为适用对象，其核心旨在（    ）。

  A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模，为银行业改革服务

  C.打击各种金融犯罪，为反洗钱工作提供法律保障

  D.为资源配置功能的发挥提供法律保障，提高保险业公司质量

  开始考试点击查看答案
• 4根据《证券法》，证券发行和交易必须遵循的原则不包括（    ）。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.公益

  开始考试点击查看答案
• 5根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（    ）。

  A.自愿

  B.有偿

  C.营利性

  D.诚实信用

  开始考试点击查看答案
• 6证券的下列发行、交易行为中，属于《证券法》禁止的是（    ）。

  A.关联交易

  B.使用杠杆

  C.操纵证券市场

  D.大宗交易

  开始考试点击查看答案
• 7根据《证券法》，下列情形中，属于公开发行证券的是（    ）。

  A.定向增发

  B.向累计超过五十人的特定对象发行证券

  C.向累计超过一百人的特定对象发行证券

  D.向不特定对象发行证券

  开始考试点击查看答案
• 8根据《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是（    ）。

  A.单位和个人经备案程序，可以公开发行证券

  B.向特定对象发行证券的，属于公开发行

  C.向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

  D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

  开始考试点击查看答案