证券的下列发行、交易行为中，属于《证券法》禁止的是（    ）。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（    ）。

  A.自愿

  B.有偿

  C.营利性

  D.诚实信用

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• 2根据《证券法》，证券发行和交易必须遵循的原则不包括（    ）。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.公益

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• 3下列事项中，不属于《证券法》适用范围的是（    ）。

  A.境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

  B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

  C.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法

  D.房产、土地的发行、交易

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• 4根据《证券法》，为了规范证券发行和交易行为维护社会经济秩序和社会公共利益，（    ）维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

  A.保护投资者的合法权益

  B.支持证券经营机构的不断壮大

  C.保障证券交易价格的稳定

  D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

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• 5下列法律中，规范在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易的是（    ）。

  A.《中华人民共和国保险法》

  B.《中华人民共和国商业银行法》

  C.《中华人民共和国证券法》

  D.《中华人民共和国证券投资基金法》

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• 6根据《证券法》，下列情形中，属于公开发行证券的是（    ）。

  A.定向增发

  B.向累计超过五十人的特定对象发行证券

  C.向累计超过一百人的特定对象发行证券

  D.向不特定对象发行证券

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• 7根据《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是（    ）。

  A.单位和个人经备案程序，可以公开发行证券

  B.向特定对象发行证券的，属于公开发行

  C.向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

  D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

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• 8根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，错误的是（    ）。

  A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

  B.向不特定对象发行证券属于公开发行

  C.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定

  D.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

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• 9根据《证券法》，向特定对象发行股票后股东累计超过（    ）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，为公开发行。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.500

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• 10设立股份有限公司公开发行股票，应当符合条件并向国务院证券监督管理机构申请，根据《证券法》，下列文件中，不是必须要报送的是（    ）。

  A.公司季度报告

  B.发起人协议

  C.招股说明书

  D.公司章程

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