根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变招股说明书所列募集资金用途，必须经（    ）作出决议。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经（    ）作出决议。

  A.中国证监会

  B.监事会

  C.证券业协会

  D.股东大会

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• 2根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券条件的说法，错误的是（    ）。

  A.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

  B.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

  C.经董事会同意，可以改变公开发行公司债券募集资金用途

  D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

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• 3根据《证券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券的是（    ）。

  A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

  C.依照法律法规，变更公开发行公司债券所募资金的用途

  D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十

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• 4根据《证券法》，具有下列情形的公司中，可以公开发行公司债券的是（    ）。

  A.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态

  B.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

  C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

  D.公司累计债券余额超过公司净资产的百分之四十

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• 5根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（    ）担任保荐人。

  A.咨询机构

  B.评级机构

  C.证券公司

  D.行业专家

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• 6根据《证券法》，由证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（    ）。

  A.证券包销

  B.证券自销

  C.证券直销

  D.证券代销

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• 7根据《证券法》，证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为（    ）。

  A.证券包销

  B.证券代销

  C.证券经销

  D.证券销售

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• 8根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的说法，错误的是（    ）。

  A.证券承销业务采取代销或者包销方式

  B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

  C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

  D.证券公司在代销期内，可以为本公司预留所代销的证券

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• 9根据《证券法》，下列属于证券承销业务的方式是（    ）。

  A.证券自销

  B.证券代销

  C.证券注销

  D.证券回购

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• 10根据《证券法》，保荐人的管理办法由（    ）规定。

  A.证券公司

  B.国务院金融稳定发展委员会

  C.国务院证券监督管理机构

  D.财政部

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