根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（    ）担任保荐人。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的说法，正确的是（    ）。

  A.公司净资产得不低于人民币三千万元

  B.累计债券余额不得超过公司净资产的百分之四十

  C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

  D.公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出

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• 2根据《证券法》，下列条件中，不属于首次公开发行新股条件的是（    ）。

  A.公司近三年连续盈利

  B.公司具备健全且运行良好的组织机构

  C.实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等情形

  D.控股股东最近三年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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• 3根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依照法定条件负责（    ）的注册。

  A.证券发行申请

  B.股票研究报告发布申请

  C.股票流通申请

  D.债券质押申请

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• 4根据《证券法》，下列关于公司首次公开发行新股条件的说法，正确的是（    ）。

  A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

  B.公司预期利润率可达同期银行存款利率

  C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

  D.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

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• 5设立股份有限公司公开发行股票，应当符合条件并向国务院证券监督管理机构申请，根据《证券法》，下列文件中，不是必须要报送的是（    ）。

  A.公司季度报告

  B.发起人协议

  C.招股说明书

  D.公司章程

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• 6根据《证券法》，具有下列情形的公司中，可以公开发行公司债券的是（    ）。

  A.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态

  B.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

  C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

  D.公司累计债券余额超过公司净资产的百分之四十

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• 7根据《证券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券的是（    ）。

  A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

  C.依照法律法规，变更公开发行公司债券所募资金的用途

  D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十

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• 8根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券条件的说法，错误的是（    ）。

  A.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

  B.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

  C.经董事会同意，可以改变公开发行公司债券募集资金用途

  D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

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• 9根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经（    ）作出决议。

  A.中国证监会

  B.监事会

  C.证券业协会

  D.股东大会

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• 10根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变招股说明书所列募集资金用途，必须经（    ）作出决议。

  A.董事会

  B.股东大会

  C.监事会

  D.总经理办公会

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