根据《证券法》，持有公司（    ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为证券交易内幕信息的知情人。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》，下列人员中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）。

  A.证券服务机构的无关人员

  B.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员

  C.发行人控股公司的监事

  D.持有公司百分之五以上股份的自然人

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• 2根据《证券法》规定，上市公司下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人的是（    ）。

  A.发行人董事、监事、高级管理人员

  B.发行人的无法接触到内幕信息的普通员工

  C.持有公司5%股份的个人股东

  D.发行人控股公司的董事、监事、高级管理人员

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• 3上市交易的证券，有终止上市情形的，根据《证券法》，下列说法，错误的是（    ）。

  A.由证券交易所按照业务规则终止其上市交易

  B.应报请国务院证券监督管理机构审批

  C.证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告

  D.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

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• 4对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，根据《证券法》，下列说法正确的是（    ）。

  A.可以向证券交易所所在地的仲裁机构提起仲裁

  B.可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

  C.可以向国务院证券监督管理机构申请行政复议

  D.可以向证券交易所所在地的中级人民法院提起诉讼

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• 5证券交易所决定终止证券上市交易的，根据《证券法》，下列说法，错误的是（    ）。

  A.由证券交易所按照业务规则终止其上市交易

  B.应当及时公告

  C.应当报国务院证券监督管理机构备案

  D.应当报国务院证券监督管理机构审批

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• 6证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，（    ）该公司的证券。

  A.不得买入，但可以卖出

  B.可以公开买卖

  C.不得买卖

  D.仅可以大宗交易方式买卖

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• 7根据《刑法》，下列行为不构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（    ）。

  A.非内幕人员盗取内幕信息而建议他人买卖股票

  B.上市公司监事在内幕信息公告前买卖公司股票

  C.非内幕知情人根据公开披露信息买卖股票

  D.行业协会工作人员利用因职务便利获取的重要未公开信息，暗示他人买卖证券

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• 8下列属于内幕交易行为的是（    ）。

  A.证券公司员工以他人名义为自己买卖证券

  B.证券公司利用资金、信息优势，影响证券交易价格

  C.发行人的董事向他人透露公司分立决定的内幕信息，使他人利用该信息进行交易

  D.证券公司将自营资金与资管资金混合操作

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• 9根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（    ）。

  A.国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

  B.没有违法所得的，给予警告

  C.单位从事内幕交易的，还应当处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

  D.证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以法定数额罚款

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• 10根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（    ）。

  A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

  B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款

  C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

  D.单位从事内幕交易的，仅处罚单位，不处罚个人

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