根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列属于内幕交易行为的是（    ）。

  A.证券公司员工以他人名义为自己买卖证券

  B.证券公司利用资金、信息优势，影响证券交易价格

  C.发行人的董事向他人透露公司分立决定的内幕信息，使他人利用该信息进行交易

  D.证券公司将自营资金与资管资金混合操作

  开始考试点击查看答案
• 2根据《刑法》，下列行为不构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（    ）。

  A.非内幕人员盗取内幕信息而建议他人买卖股票

  B.上市公司监事在内幕信息公告前买卖公司股票

  C.非内幕知情人根据公开披露信息买卖股票

  D.行业协会工作人员利用因职务便利获取的重要未公开信息，暗示他人买卖证券

  开始考试点击查看答案
• 3证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，（    ）该公司的证券。

  A.不得买入，但可以卖出

  B.可以公开买卖

  C.不得买卖

  D.仅可以大宗交易方式买卖

  开始考试点击查看答案
• 4根据《证券法》，持有公司（    ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为证券交易内幕信息的知情人。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

  开始考试点击查看答案
• 5根据《证券法》，下列人员中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）。

  A.证券服务机构的无关人员

  B.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员

  C.发行人控股公司的监事

  D.持有公司百分之五以上股份的自然人

  开始考试点击查看答案
• 6根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（    ）。

  A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

  B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款

  C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

  D.单位从事内幕交易的，仅处罚单位，不处罚个人

  开始考试点击查看答案
• 7根据《证券法》，下列事项中不属于内幕信息的是（    ）。

  A.已公开披露的公司分配股利的计划

  B.公司股权结构的重大变化

  C.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十

  D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施

  开始考试点击查看答案
• 8根据《证券法》，证券交易活动的下列信息中，不属于内幕信息的是（    ）。

  A.涉及发行人经营的尚未公开的信息

  B.涉及发行人财务的尚未公开的信息

  C.对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息

  D.涉及发行人的人力资源规划，对该发行人证券的市场价格没有重大影响的尚未公开的信息

  开始考试点击查看答案
• 9根据《证券法》，上市公司下列事件中，不属于重大事件的是（    ）。

  A.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

  B.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  C.公司在一年内购买、出售重大资产达到公司资产总额百分之十五

  D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

  开始考试点击查看答案
• 10某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》，下列说法正确的是（    ）。

  A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

  B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

  C.不合法，因该行为属于操纵证券市场的行为

  D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

  开始考试点击查看答案