客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（    ）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

试卷相关题目

• 1根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，各行社应定期，至少按（    ）下载保存最终评级为高风险的单位和个人客户的《交易记录分析及洗钱风险评级表》以及《机构客户洗钱风险等级清单》。

  A.季度

  B.半年度

  C.一年

  D.一个月

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• 2金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（    ）罚款。

  A.一万元以上五万元以下

  B.五万元以上五十万元以下

  C.五万元以上十万元以下

  D.十万元以上二十万元以下

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• 3金融机构负责反洗钱工作的应当是（    ）。

  A.设立专门机构

  B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

  C.指定专人

  D.设立反洗钱专门机构或者指定专人

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• 4中国人民银行设立（    ），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

  A.反洗钱局

  B.中国反洗钱监测分析中心

  C.保卫局

  D.分支机构

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• 5附行式自助设备，营业网点会计主管（或助理会计）或营业网点负责人要每（    ）至少跟班加钞、取钞核查一次。

  A.周

  B.月

  C.季

  D.半年

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• 6以下对反洗钱保密要求说法错误的有（    ）。

  A.反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作。

  B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。

  C.如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危。

  D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险。

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• 7<<省农信联社办公室关于进一步加强反洗钱工作的通知>>浙信联办【2015】178号规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的（    ）个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理。

  A.10

  B.5

  C.3

  D.2

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• 8中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（    ）个工作日内补正。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 9根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（    ）机关举报，接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

  A.中国人民银行及公安机关

  B.银监会

  C.证监会

  D.法院

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• 10根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过（    ）向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。

  A.电子邮件

  B.金融机构各网点

  C.公安部门

  D.金融机构总部或者由总部指定的一个机构

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