根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理业务时，金融机构应对（    ）或者其他身份证明文件进行核对并登记。

试卷相关题目

• 1以下检查每月至少一次的是（    ）。

  A.行社总部现金凭证使用部门负责人或会计主管对本中心现金凭证库房及尾箱的检查

  B.会计检查辅导人员应对管辖的所有网点现金凭证库的检查

  C.信用社（支行）主任（行长）或授权分管主任（行长）或会计主管对管辖的所有网点的抵质押品、业务印章、压数机等重要实物的检查

  D.信用社（支行）分管副主任（副行长，或会计主管），对辖内的现金凭证库房及尾箱，检查一个营业网点

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• 2以下属于会计检查实施阶段的是（    ）。

  A.检查分工

  B.资料调阅

  C.发出检查通知

  D.实施检查（现场或非现场）

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• 3以下属于会计检查准备阶段的是（    ）。

  A.确定检查项目

  B.制订检查方案

  C.成立检查小组

  D.发出检查通知

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• 4会计管理部门应根据年度工作计划制订会计检查计划，检查计划应包括检查的（    ）等事项。

  A.目的

  B.内容

  C.时间

  D.形式

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• 5会计检查可采取的方式有（    ）。

  A.现场检查

  B.突击检查

  C.非现场检查

  D.专项检查

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• 6金融机构反洗钱工作的法律依据有（    ）。

  A.反洗钱法

  B.金融机构反洗钱规定

  C.金融机构大额和可疑交易报告管理办法

  D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

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• 7人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主要有（    ）。

  A.配合调查义务

  B.参与调查义务

  C.如实提供信息义务

  D.不得拒绝和阻碍义务

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• 8根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》，客户洗钱风险级别可分为（    ）。

  A.无风险

  B.低风险

  C.中风险

  D.高风险

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• 9《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份（    ）。

  A.向公安、工商行政管理等部门核实

  B.回访客户

  C.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

  D.实地查访

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• 10《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的哪些金融机构（    ）。

  A.政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社

  B.证券公司、期货公司、基金管理公司

  C.保险公司、保险资产管理公司

  D.信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司

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