反洗钱培训内容包括（    ）。

试卷相关题目

• 1反洗钱培训对象包括（    ）。

  A.新员工

  B.外来勤杂工

  C.中高级管理人员

  D.反洗钱岗位人员

  开始考试点击查看答案
• 2银行反洗钱培训的目的包括（    ）

  A.保证银行各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识

  B.让公众了解反洗钱知识

  C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求

  D.掌握反洗钱工作必备的技能

  开始考试点击查看答案
• 3营业网点收到告知类差错处理工作（    ）。

  A.当日最迟下一工作日内进行审核并回复差错

  B.三个工作日内回复

  C.无需采取更正措施

  D.被监督对象应落实事后整改措施，防止同类差错再次发生

  开始考试点击查看答案
• 4告知类是指因业务处理疏忽所引发的，下列属于告知类差错的是（    ）。

  A.打印信息不清

  B.业务用章不清

  C.凭证种类使用错误

  D.凭证包未按规定时间上交

  开始考试点击查看答案
• 5事后监督中心工作权限（    ）。

  A.有权要求被监督对象提供事后监督所需要的资料

  B.有权对监督发现的差错发出整改通知，提出整改建议。

  C.监督中发现的重大差错，有权向主管部门和本行社领导报告。

  D.有权参加各类业务培训，调阅相关业务文件

  开始考试点击查看答案
• 6根据《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》中规定，特约商户的身份基本信息包括特约商户的（    ）。

  A.名称、地址、经营范围

  B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。

  C.组织机构代码

  D.控股股东或实际控制人、法定代表人或授权办理业务人员的姓名、有效身份证件的种类、号码、有效期限。

  开始考试点击查看答案
• 7客户身份识别的含义包括（    ）

  A.了解客户本人的真实身份

  B.了解他行客户的交易目的和交易性质

  C.了解客户的资金来源和用途

  D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

  开始考试点击查看答案
• 8客户身份识别的基本原则有（    ）。

  A.真实性、有效性

  B.独立性、直接性

  C.完整性、持续性

  D.灵活性、广泛性

  开始考试点击查看答案
• 9银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：（    ）

  A.充分收集有关境外金融机构的业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息

  B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

  C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健全性和有效性

  D.以口头的方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责

  开始考试点击查看答案
• 10客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份。（    ）

  A.实行严格的身份认证措施

  B.强化内部管理程序

  C.采取相应的技术保障手段

  D.便捷的内部管理程序

  开始考试点击查看答案