银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，并（    ）

试卷相关题目

• 1银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形，采取下列下列哪种措施？（    ）

  A.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

  B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

  C.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

  D.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

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• 2银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正（    ）

  A.并处二十万元以上五十万元以下罚款

  B.并处十万元以上五十万元以下罚款

  C.并处十万元以上二十万元以下罚款

  D.并处十万元以上三十万元以下罚款

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• 3银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查，情节特别严重或者逾期不改正的，国务院银行业监督管理机构怎样处理？（    ）

  A.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

  B.可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

  C.可以责令停业整顿或者没收其经营许可证

  D.可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证

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• 4银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，国务院银行业监督管理机构怎样处理？（    ）

  A.责令改正，并处三十万元以上五十万元以下罚款

  B.责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款

  C.责令改正，并处二十万元以上四十万元以下罚款

  D.责令改正，并处十万元以上五十万元以下罚款

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• 5银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重或者逾期不改正的，怎样处理？（    ）

  A.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任

  B.可以责令限期整改；构成犯罪的，依法追究刑事责任

  C.可以责令撤销机构；构成犯罪的，依法追究刑事责任

  D.可以予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任

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• 6银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以依照《中华人民共和国银行业监督管理法》有关条款进行处理外，还可区别情形，给直接负责的董事、高级管理人员采取什么措施？（    ）

  A.只能取消直接负责的董事、高级管理人员的终身任职资格

  B.只能禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员终身从事银行业工作

  C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

  D.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限从事银行业工作

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• 7设立银监会的主要目的是：通过金融监管的专业化分工，进一步加强对银行业的监管，降低银行风险，维护国家金融稳定和保护广大人民群众的（    ）

  A.存款安全

  B.资金安全

  C.人身安全

  D.财产安全

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• 8银行业监督管理机构的工作人员张某，因其考取了注册会计师资格证，被某上市企业（不是金融机构）聘请为业余财务顾问，按季对上市企业的财务报表进行财务分析，提供投资建议和改进意见，上市企业按月给其支付固定佣金5000元，请问，该工作人员的行为是否违法了《中华人民共和国银行业监督管理法》？（    ）

  A.违法，违反了《中国银行业监督管理法》第十条规定

  B.不违法，该工作人员利用业余时间工作获得劳动报酬，体现了多劳多得的分配原则

  C.不违法，该工作人员工作的上市企业不属于银行业金融机构，因此，不受《中国银行业监督管理法》的约束

  D.条件太少，难以判断

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• 9银行业监督管理应当（    ）

  A.保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力

  B.接受地方政府的领导

  C.满足被监管对象的需要

  D.保护存款人的隐私

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• 10银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循（    ）的原则。

  A.平等原则

  B.诚信原则

  C.自愿原则

  D.依法、公开、公正和效率原则

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