银行业监督管理应当（    ）

试卷相关题目

• 1银行业监督管理机构的工作人员张某，因其考取了注册会计师资格证，被某上市企业（不是金融机构）聘请为业余财务顾问，按季对上市企业的财务报表进行财务分析，提供投资建议和改进意见，上市企业按月给其支付固定佣金5000元，请问，该工作人员的行为是否违法了《中华人民共和国银行业监督管理法》？（    ）

  A.违法，违反了《中国银行业监督管理法》第十条规定

  B.不违法，该工作人员利用业余时间工作获得劳动报酬，体现了多劳多得的分配原则

  C.不违法，该工作人员工作的上市企业不属于银行业金融机构，因此，不受《中国银行业监督管理法》的约束

  D.条件太少，难以判断

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• 2设立银监会的主要目的是：通过金融监管的专业化分工，进一步加强对银行业的监管，降低银行风险，维护国家金融稳定和保护广大人民群众的（    ）

  A.存款安全

  B.资金安全

  C.人身安全

  D.财产安全

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• 3银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以依照《中华人民共和国银行业监督管理法》有关条款进行处理外，还可区别情形，给直接负责的董事、高级管理人员采取什么措施？（    ）

  A.只能取消直接负责的董事、高级管理人员的终身任职资格

  B.只能禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员终身从事银行业工作

  C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

  D.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限从事银行业工作

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• 4银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，并（    ）

  A.处五万元以上十万元以下罚款

  B.处五万元以上三十万元以下罚款

  C.处五万元以上五十万元以下罚款

  D.处五万元以上二十万元以下罚款

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• 5银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形，采取下列下列哪种措施？（    ）

  A.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

  B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

  C.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

  D.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

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• 6银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循（    ）的原则。

  A.平等原则

  B.诚信原则

  C.自愿原则

  D.依法、公开、公正和效率原则

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• 7银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责，受法律保护。地方政府、各级政府部门、社会团体和个人（    ）

  A.有权指导

  B.有权过问

  C.有权干涉

  D.不得干涉

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• 8国务院银行业监督管理机构应当和（    ）建立监督管理信息共享机制。

  A.人民法院

  B.公安部门

  C.中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构

  D.财政部门

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• 9国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的（    ）实行任职资格管理。

  A.中层干部

  B.股东

  C.董事和高级管理人员

  D.信贷工作人员

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• 10银行业金融机构应当严格遵守（    ）经营规则。

  A.审慎

  B.安全

  C.效益最大化

  D.风险最小化

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