证券市场主体试题押题试卷

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• 1每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。

  A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙

  B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任

  C.甲不得对外提供担保和贷款

  D.甲对外融资

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• 3证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是 ( )0

  A.甲以自有资金全资设立乙

  B.乙向投资者募集资金开展基金业务

  C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

  D.乙不得对外提供担保和贷款

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• 4证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是( )

  A.甲釆用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

  B.乙不得融资

  C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

  D.丙不得对外提供担保

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• 5证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙 公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁 的做法正确的是（ ）。

  A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司

  B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

  C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊

  D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

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• 6下列说法正确的是（ ）。

  A.私募基金子公司甲不得对外融资

  B.私募基金子公司乙不得下设任何机构

  C.另类子公司丙根据税收箱求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35% 以上的出资

  D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务

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• 7按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是( )。

  A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

  B.私募基金子公司及其下设特殊，的机构可以以盈利为目的管理闲置资金

  C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行 票据等风险较低的证券

  D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则

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• 8按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是( )

  A.私募基金子公司可以投资于国债

  B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金

  C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券

  D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券

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• 9下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。

  A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

  B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

  C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

  D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲 置资金

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• 10中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券 投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括( )①维持适当门檻，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D._③④ 丨

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