证券市场主体试题押题试卷

试卷预览

• 11中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券 投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要去维持适当rj檻，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。①机构诚实守信 ②合规经营③财务状况及资产流动性良好 ④内部控制有力

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  开始考试练习点击查看答案
• 12根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、 律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机 构应当在签订服务业务协议之日起（ ）工作日内备案。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

  开始考试练习点击查看答案
• 13(  )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、 律师事务所、信息技术系统服务机构等。

  A.金融服务机构

  B.证券服务机构

  C.金融咨询机构

  D.证券咨询机构

  开始考试练习点击查看答案
• 14根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。

  A.证券交易所

  B.中国证券登记结算公司

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

  开始考试练习点击查看答案
• 15下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。①律师事务所 ③财务顾问机构

  A.①②③C.①③④②资信评级机构 ④投资咨询机构

  B.①②④D.①②③④

  开始考试练习点击查看答案
• 16(  )是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  A.证券投资咨询

  B.期货投资咨询

  C.证券、期货投资

  D.证券、期货投资咨询

  开始考试练习点击查看答案
• 17下列服务属于证券、投资咨询服务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、投资咨询服务②举办有关证券、投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视 台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、投资咨询服务

  A.①②

  B.①②③

  C.①②④

  D.①②③④

  开始考试练习点击查看答案
• 18从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。

  A.中国证监会

  B.中国银保监会

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

  开始考试练习点击查看答案
• 19根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券④为投资人提供证券投资咨询服务

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④ D_②③④

  开始考试练习点击查看答案
• 20证券金融公司的组织形式为（ ）。

  A.股份有限公司

  B.有限责任公司

  C.有限合伙公司

  D.一般合伙公司

  开始考试练习点击查看答案