理财规划师练习题26

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• 1在理财规划合同中，有利于清楚的说明签约的原因、条件和目的的条款是（ ）。[2016年11月二级真题]

  A.当事人条款

  B.鉴于条款

  C.违约责任条款

  D.解决争议条款

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• 2理财规划服务合同宜采用（ ）。[2015年11月三级真题]

  A.书面形式

  B.默示形式

  C.见证形式

  D.口头形式

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• 3在理财方案实施过程中，取得客户代理权的标志是（ ）。[2015年5月二级真题]

  A.理财规划方案的交付

  B.客户收益的获得

  C.获得代理证书

  D.理财方案实施

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• 4通常情况下，客户会选择的理财方案执行人是（ ）。[2013年5月二级真题]

  A.客户本人

  B.理财规划师

  C.客户指定的除理财规划师外的其他专业人士

  D.理财规划师所在机构

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• 5如果某客户成长性资产占56%,则该客户属于（ ）。[2010年11月二级真题]

  A.轻度保守型

  B.中立型

  C.轻度进取型

  D.进取型

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• 6实施理财方案时客户授权包括（ ）。[2010年11月二级真题]

  A.代理授权和执行授权

  B.代理授权与信息披露授权

  C.代理授权与修改授权

  D.代理授权与管理授权

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• 7在搜集客户信息时，不属于金融资产项目的是（ ）。[2010年5月二级、三级真题]

  A.外汇

  B.保险

  C.珠宝

  D.信托

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• 8关于理财目标的确定原则说法错误的是（ ）。[2010年5月二级、三级真题]

  A.理财目标需要遵守客户意愿

  B.以改善客户财务状况，使之更加合理为主旨

  C.理财目标必须具有现实性

  D.理财目标要具体明确

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• 9理财方案建议书经过修改最终交付客户后，需要客户签署声明书，一般来说，客户声明不包括（ )。[2010年5月二级、三级真题]

  A.已经完整阅读该方案

  B.信息真实准确，没有重大遗漏

  C.理财师就重要问题进行了必要解释

  D.完全接受该建议书的建议

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• 10理财规划师在和客户沟通时做法正确的是（ ）。[2009年11月二级、三级真题]

  A.提问“为什么你打算在60岁退休?”

  B.为节约客户时间一次提问两个问题

  C.提问客户不懂的问题以体现自己的专业

  D.在会谈快结束时进行总结

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