证券市场基本法律法规模拟题（1）

试卷预览

• 51按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。

  A.债券基金、股票基金与货币市场基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.成长型基金与收入型基金

  D.契约型基金与公司型基金

  开始考试练习点击查看答案
• 52非公开募集基金应当向合格投资者葬集，合格投资者累计不得超过（ ）。

  A.50人

  B.200人

  C.100人

  D.300人

  开始考试练习点击查看答案
• 53依法办理非公开募集基金登记、备案的机构是（ )0

  A.基金业协会

  B.证券交易所

  C.证券监督管理机构

  D.基金份额登记机构

  开始考试练习点击查看答案
• 54未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。

  A.30万元以上60万元以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.违法所得1倍以上5倍以下

  D.违法所得1倍以上10倍以下

  开始考试练习点击查看答案
• 55期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（ ）。

  A.能源期货合约

  B.农产品期货合约

  C.外汇期货合约

  D.金属期货合约

  开始考试练习点击查看答案
• 56中国金融期货交易所于（ ）成立。

  A.2005年9月

  B.2007年9月

  C.2006年9月

  D.2009年9月

  开始考试练习点击查看答案
• 57下列说法错误的是（ ）。

  A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

  B.期货交易所一般不得从苹信托投资、股票投资等业务

  C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

  D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

  开始考试练习点击查看答案
• 58期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例 不得低于（ ）。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.85%

  开始考试练习点击查看答案
• 59从事期货投资咨询业务的经营机构，应取得（ ）批准的业务资格。

  A.中国人民银行

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.国务院期货监督管理机构

  开始考试练习点击查看答案
• 60期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.客户

  D.期货监督管理机构

  开始考试练习点击查看答案