证券市场基本法律法规模拟题（1）

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• 71任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可对 其采取（ ）的措施。

  A.警告

  B.证券市场禁入

  C.罚款

  D.降职

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• 72证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予 警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.5倍以上10倍以下

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• 73关于法的概念，普遍的理解是（ ）。

  A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统

  B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统

  C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统

  D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统

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• 74按照相关的法律关系作用和地位的不同，可以将法律关系分为（ ）。

  A.双边法律关系与多边法律关系

  B.确认性法律关系与创设性法律关系

  C.第一性法律关系与第二性法律关系

  D.纵向法律关系与横向法律关系

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• 75《证券期货投资者适当性管理办法》属于（ ）层级的规定。

  A.自律管理规则

  B.部门规章

  C.法律

  D.行政法规

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• 76下列有关公司的说法，错误的是（   ）。

  A.公司以营利为目的

  B.公司以其全部资产对外承担民事责任

  C.《中华人民共和国公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

  D.公司股东对公司承担无限连带责任

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• 77 下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（   ）。

  A.公司可以设立分公司和子公司

  B.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担

  C.设立分公司，应当向总公司所在地的公司登记机关申请登记，领取营业执照

  D.子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任

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• 78 下列关于公司形式变更的说法中，正确的是（   ）。

  A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

  B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任 公司

  C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

  D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

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• 79公司章程的基本特征不包括（ ）。

  A.法定性

  B.真实性

  C.公平性

  D.自治性

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• 80下列对于公司章程的描述，说法错误的是（ ）。

  A.公司章程是一种自治性规则

  B.公司章程是公司治理的重要依据

  C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

  D.公司章程是公司成立的必要条件

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