期货交易所管理办法模拟题

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• 141期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。

  A.副总经理

  B.总经理

  C.首席风险官

  D.董事长

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• 142下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是(  )

  A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

  B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监 会派出机构报告

  C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

  D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

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• 143期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（ ）认定。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.期货保证金安全存管监控机构

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• 144下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和髙级管理人员任职资格管理办法》的是（ ）。

  A.期货公司应当将该人员免职

  B.期货公司应当将该人员开除

  C.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年任用该人员担任董事

  D.该人员仍然可以依法从事期货业务

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• 145期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资 格？（）

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.期货保证金安全存管监控机构

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• 146下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（ ）。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.通过中国证监会认可的资质测试

  D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

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• 147期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数 的（）。

  A.20%

  B.30%

  C.10%

  D.25%

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• 148下列关于期货公司人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是（ ）。

  A.某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理

  B.某期货公司的独立董事辞职后去另一期货公司任独立董事

  C.某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官

  D.某期货公司的副总经理辞职后去另一期货公司任副总经理

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• 149中国证监会对取得期货公司（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

  A.监事

  B.董事

  C.经理层人员

  D.高级管理人员

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• 150期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人 员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

  A.3

  B.6

  C.2

  D.12

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