最高人民法院关于审理期货纠纷模拟题

试卷预览

• 41期货交易所未代期货公司履行期货合约的，（）。

  A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所

  B.客户应当直接向期货交易所主张权利

  C.客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼

  D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

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• 42确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（ ）为标准。

  A.指令交易数量是否一致

  B.价格、交易时间是否相符

  C.买卖方向是否一致

  D.品种是否一致

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• 43某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下列说法正确的有（ ）。

  A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位

  B.人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

  C.人民法院在保全会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格， 但不得停止该会员交易席位的使用

  D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖， 出价最高者取得该席位资格

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• 44吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提 起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以 向（）提起诉讼。

  A.营业部住所地中级人民法院

  B.期货交易所住所地中级人民法院

  C.营业部住所地高级人民法院

  D.期货交易所住所地高级人民法院

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• 45小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其 投资的资金。法院经调査后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确 的是（ ）。

  A.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

  B.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

  C.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，公司无需返还佣金

  D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王佣金

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• 46王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期 货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述，正确的是 ( )。

  A.由王某承担，因为王某已有交易经历

  B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

  C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

  D.由乙期货公司承担

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• 47长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合 同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于营业 部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是（ ）。

  A.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免予清偿

  B.补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工 作人员偿还

  C.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还

  D.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿

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• 48甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令人市交易的，则对交易中的损失（ ）。

  A.甲、期货公司各承担一部分

  B.期货交易所承担一部分

  C.完全由期货公司承担

  D.完全由甲承担

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• 49客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某 考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走 势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为 期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。 

  A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行 为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

  B.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏 欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

  C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也 应承担主要责任

  D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4. 8万元以下

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• 50客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其 保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随 后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ）。

  A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

  B.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

  C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定

  D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

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