最高人民法院关于审理期货纠纷模拟题

试卷预览

• 51甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、 低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加 保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的是（）。

  A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

  B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

  C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

  D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

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• 52甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则 甲可以（ ）。

  A.要求期货交易所承担违约责任

  B.要求期货公司承担侵权责任

  C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

  D.要求期货公司承担违约责任

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• 53某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张 某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。

  A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所

  B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

  C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的 损失

  D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

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• 54期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是 ()。

  A.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

  B.甲有过错的，也要承担部分责任

  C.应由期货公司承担赔偿责任

  D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

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• 55甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。

  A.期货公司在期货交易所的会员资格费

  B.期货公司在期货交易所的交易席位

  C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

  D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

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• 56甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是 ()。

  A.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

  B.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

  C.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

  D.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约 占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

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• 57甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申 请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

  A.丙可以申请人民法院对曱的保证金依法采取保全和执行措施

  B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

  C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

  D.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行曱的其 他财产

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• 58长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以 投资收益补贴支出。2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合 同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育 局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。

  A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

  B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同 有效

  C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

  D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

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• 59自2018年10月9日到2019年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货 公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2018年11月17日和2019年4月 18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市 后，在客户邵某等未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某 等的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（ ）。

  A.对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元

  B.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货 公司内部经营管理问题，并不违法

  C.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了 《期货交易管理条例》，构成透支交易

  D.是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

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• 60某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对 小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小 王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。关于期货公司对小王的强行平 仓行为，下列说法正确的是（ ）。

  A.公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，公 司无权进行强行平仓

  B.公司强行平仓的数额须与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公 司承担

  C.客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限

  D.符合法律法规的要求，不须向小王赔襟

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