证券市场基本法规练习题3

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• 1 股票最基本的特征为（）。

  A.流动性

  B.收益性

  C.风险性

  D.参与性

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• 2违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取年的证券市场禁入措施。

  A.13C.3-5

  B.2-5D.1-5

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• 3债券所规定的借贷双方的权责关系不包括

  A.所借贷货币资金的数额C.债券的利息

  B.借贷的时间 D.债券的价值

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• 4 债券票面利率又称为（）。

  A.实际收益率C.到期收益率

  B.名义利率 D.持有期收益率

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• 5下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。

  A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

  B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

  C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

  D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司 存续期间是一笔稳定的借贷资本

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• 6无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

  A.股票名称不同

  B.股票编号不同

  C.股票的记载方式不同

  D.股东权利不同

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• 7 下列选项中,不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。

  A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

  B.评估小组应向评估客户发出《评估调査资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估 调査所需资料准备齐全

  C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行 调查了解进行核实

  D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

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• 8()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

  A.A级债券

  B.B级债券

  C.C级债券

  D.D级债券

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• 9下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。

  A.战争

  B.财政政策

  C.经济增长

  D.货币政策

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• 10 下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。

  A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

  B.股东每持有一份股份，就有一份表决权

  C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

  D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代理出席并代其行使表决权

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