证券市场基本法规练习题3

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• 31从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理的基金营销广告费、促销 活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。

  A.基金交易费

  B.基金销售服务费

  C.申购费

  D.基金运作费

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• 32我国《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度 己实现收益的（）。

  A.70%

  B.50%

  C.60%

  D.90%

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• 33《证券投资基金法)〉规定，基金财产不能运用于（）。

  A.已上市交易的股票

  B.可在场外交易的股票

  C.已上市交易的债券

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

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• 34任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )

  A.信用风险

  B.市场风险

  C.法律风险

  D.结算风险

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• 35期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会 派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

  A.当日

  B.第二日

  C.—周内

  D.—个月内

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• 36某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份,则该基 金的基金份额净值为（）。

  A.1.4元

  B.2元

  C.0.6元

  D.2.6元

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• 37由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于（）。

  A.道德风险

  B.管理能力风险

  C.技术风险

  D.市场风险

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• 38 若期货交易保证金为合约金额的（），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易 金额的20倍。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.50%

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• 39下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。

  A.金融期货是期货交易的一种

  B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具

  C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同

  D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具

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• 40 下列关于委托撤销的说法中,错误的是（）。

  A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

  B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

  C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的 情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

  D.在委托未成交之前，客户变更成撤销委托,在采用客户或证券经纪商营业部业务员直 接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券 交易所交易系统，办理撤单

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