证券市场基本法规练习题3

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• 61 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

  A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同

  B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.经纪关系的建立表明己形成了实质上的委托关系

  D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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• 62证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部 自行购入的承销方式称为（）。

  A.证券代销

  B.证券包销

  C.证券助销

  D.承销团承销

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• 63 我国金融业的四大支柱不包括（）。

  A.信托业

  B.银行业

  C.保险业

  D.债券业

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• 64中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.银行间柜台市场

  D.银行间债券市场

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• 65设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨 询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.3亿元

  D.4亿元

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• 66—般说来,商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是（）。

  A.正相关

  B.反相关

  C.不相关

  D.不一定

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• 67代办股份转让系统即俗称的（）。

  A.主板市场

  B.创业板市场

  C.二板市场

  D.三板市场

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• 68在我国，（）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.中国保监会

  D.证券业协会

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• 69货币市场的主要功能是（）。

  A.短期资金融通

  B.长期资金融通

  C.套期保值

  D.投机

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• 70我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事 保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。

  A.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不髙于本公司上季末总资产的20%

  B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

  C.投资于不动产的账面余额，不髙于本公司上年度末总资产的10%

  D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

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