基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷四

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• 41在价格策略中，基金销售机构通常采用多种费率相结合的方式，设定不同费率结构的依 据不包括（ ）。

  A.基金份额持有期限不同

  B.申购资金量不同

  C.基金成立时间不同

  D.基金投资品种不同

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• 42基金管理公司的机构设置原则不包括（ ）。

  A.相互制约和不相容职责分离原则

  B.公平原则

  C.授权清晰原则

  D.适时性原则

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• 43投资者在T日15:00申请赎回某开放式基金1 000份，该笔赎回的确认日期为()日。

  A.T+2

  B.T

  C.T+l

  D.T-1

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• 44开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.60

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• 45基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

  A.分享基金财产收益

  B.参与分配清算后的剩余财产

  C.保存或者销毁基金的财务会计账簿

  D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

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• 46关于分级基金，下列表述正确的是（ ）。

  A.分级基金B份额以一定的成本向A份额融资，并承担母基金的全部收益或亏损

  B.结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求

  C.分级基金的A份额的本金安全及约定收益由B份额自身的净值保证，体现出保本基金的特征

  D.分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，分开运行投资运作

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• 47( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

  A.投资决策委员会

  B.产品审批委员会

  C.运营估值委员会

  D.风险控制委员会

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• 48 关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（ ）。

  A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级

  B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者

  C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金

  D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管

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• 49基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（

  A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理

  B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理

  C.基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理

  D.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理

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• 50基金监管职责分工的总体要求不包括（ ）。

  A.职责清晰

  B.分工明确

  C.提高效率

  D.反应快速

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