基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷五

试卷预览

• 31( )以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

  A.国外股票基金

  B.国际股票基金

  C.国内股票基金

  D.全球股票基金

  开始考试练习点击查看答案
• 32( )—般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。

  A.主动型基金

  B.被动型基金

  C.增长型基金

  D.公司型基金

  开始考试练习点击查看答案
• 33当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0. 5%时，基金管 理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试练习点击查看答案
• 34基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。

  A.责令其限期改正

  B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

  C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

  D.限制有关股东行使股东权利

  开始考试练习点击查看答案
• 35 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。

  A.分散投资

  B.分散风险

  C.保证收益

  D.增大投资

  开始考试练习点击查看答案
• 36 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。

  A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

  B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

  C.只能由基金管理人办理

  D.只能由销售机构办理

  开始考试练习点击查看答案
• 37 关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。

  A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场

  B.基金托管人对基金投资运作进行监督

  C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

  D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

  开始考试练习点击查看答案
• 38 关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是（ ）。

  A.社会关系不同决定了道德的差异性

  B.主要反映了社会价值观存在根本性不同

  C.不同的社会具有不同的道德

  D.社会经济基础不同决定了道德的差异性

  开始考试练习点击查看答案
• 39与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。

  A.只能以现金认购

  B.只能以证券认购

  C.既可以用现金认购，也可以用证券认购

  D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

  开始考试练习点击查看答案
• 40投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。

  A.资金拨付确认函

  B.股票

  C.受益凭证

  D.债务凭证

  开始考试练习点击查看答案