基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷五

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• 51职业的形成经历了漫长的过程，人们在长期的职业实践中形成了比较稳定的职业作风、职业素养和职业心理，会在本职工作中世代传承，从而使得同行业内形成相似的职业道德规范， 体现了职业道德的（ ）。

  A.连续性

  B.特殊性

  C.规范性

  D.继承性

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• 52 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是（ ）。

  A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及 从业资格证明

  B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

  C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

  D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的 风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

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• 53关于股票和股票基金，以下描述错误的是（ ）。

  A.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化

  B.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险

  C.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的

  D.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申 购或赎回的影响

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• 54目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是（ ）。

  A.基金管理公司

  B.证券投资咨询公司

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 55 下列不属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密的是（ ）。

  A.商业秘密

  B.从业人员资料

  C.客户资料

  D.内幕信息

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• 56 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内依照审慎监管原则 进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.6

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• 57 关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。

  A.报告期内偏离度的最髙值

  B.报告期内偏离度绝对值在0. 25%〜0. 5%

  C.报告期内偏离度的最低值

  D.报告期内偏离度的简单平均值

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• 58 下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（ ）。

  A.分享基金财产收益

  B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

  C.保存基金信息资料

  D.按照规定要求召开基金投资人大会

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• 59( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

  A.内部控制制度

  B.内部控制规范

  C.内部控制章程

  D.内部控制大纲

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• 60 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。

  A.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

  B.基金公司销售人员维护机构客户

  C.基金公司销售人员开发高净值个人客户

  D.基金公司通过自主开发建立的电子商务平台销售基金产品

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