基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷五

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• 71 我国开放式基金注册登记的模式不包括（ ）。

  A.基金管理人自建注册登记的“内置”模式

  B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

  C.基金管理人自建注册登记体系的“静态”模式

  D.“内置’’和“外置”的混合模式

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• 72甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多家基金。甲的父亲大量购买了其中一只 基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故 该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，以下表述正确的是（ ）。I.甲的做法不符合公平对待客户的要求 n.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益 in.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求 w.甲的做法体现了客户利益优先的原则

  A.I、n

  B.m、iv

  C.n、m

  D.i、in

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• 73( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  A.总经理

  B.部门主管

  C.部门经理

  D.督察长

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• 74 下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（ ）。

  A.封闭式基金，每周披露的信息应当有资产净值和份额净值

  B.封闭式基金，每日披露的信息应当有基金资产净值、份额净值和份额累计净值

  C.开放式基金在开放申购和赎回后，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累 计净值

  D.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值

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• 75 为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字 同意。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 76( )在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

  A.灵活配置型基金

  B.股债平衡型基金

  C.混合基金

  D.偏股型基金

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• 77私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决 策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之曰起 不得少于（ ）年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

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• 78我国基金业的发展经历了五个阶段，分别为萌芽和早期发展时期、试点发展阶段、行业 快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。下列选项中，不属于 2008年至2014年这一阶段的基金业表现的是（ ）。

  A.完善规则、放松管制、加强监督

  B.互联网金融与基金业有效结合

  C.专业化分工推动行业服务体系创新

  D.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势

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• 79公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列( )行为。

  A.不公平地对待其管理的不同基金财产

  B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

  C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

  D.侵占、挪用基金财产

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• 80 下列关于股票基金在投资组合中的作用的说法中，错误的是（ ）。

  A.股票基金以追求长期的资本增值为目标

  B.股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要

  C.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

  D.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

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