基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷六

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• 31诚实守信的基本要求不包括（ ）。

  A.不得欺诈客户

  B.不得从事与投资人利益相冲突的业务

  C.不得进行内幕交易和操纵市场

  D.不得进行不正当竞争

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• 32下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（

  A.集中托管、保障安全C.严格监管、信息透明

  B.组合投资、分散风险D.利益共享、风险共担

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• 33 基金合同的主要内容中不包括（ ）。

  A.基金收益分配原则、执行方式

  B.基金风险揭示

  C.基金管理人、基金托管人的名称和住所

  D.基金财产的投资方向和投资限制

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• 34 货币市场是指专门融通（ ）以内短期资金的场所。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

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• 35下列关于ETF份额的说法，错误的是（ ）。

  A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

  B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停

  C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理

  D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

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• 36 关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。

  A.确保基金管理人持续快速运营

  B.确保基金管理人实现利润最大化

  C.确保基金管理人依法合规经营

  D.确保基金管理人规避投资风险

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• 37 下列不属于基金服务提供的方式的是（ ）。

  A.电话服务中心

  B.邮寄服务

  C.上门服务

  D.互联网的应用

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• 38以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。

  A.大宗商品

  B.货币

  C.股票

  D.金融衍生工具

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• 39证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采 取（ ）等措施。

  A.取消资格 C.罚款

  B.没收违法所得D.电话提示、警告

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• 40下列不属于监事会的职权的是（ ）。

  A.检查公司的财务

  B.提议召开临时股东会

  C.编制年度报告

  D.列席董事会会议

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