基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷七

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• 81 某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。

  A.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离

  B.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金

  C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息

  D.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大

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• 82( )指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

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• 83基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。

  A.家庭住址

  B.从业资质证明

  C.所在营业网点

  D.从业资质证明编号

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• 84甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公 司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了 100万元该基金产品。甲打电话询问 乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起 凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将 凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了 150万元的基金产品。 根据以上材料，下列属于购买该基金的合格投资人的是（ ）。

  A.乙

  B.丙

  C.丁

  D.甲

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• 85 下列不属于信息披露内容应遵循的原则的是（ ）。

  A.真实性原则

  B.准确性原则

  C.完整性原则

  D.公正性原则

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• 86关于法律与道德的内容结构，下列表述正确的是（ ）。

  A.法律规范的结构是假定、处理和制裁

  B.法律规范要求明确的义务，道德规范要求明确的权利

  C.道德规范有明确的制裁措施或行为后果

  D.法律和道德都要求权利和义务对等

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