基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷七

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• 61定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。

  A.境外投资顾问和境外资产托管人信息

  B.境外证券投资信息

  C.投资交易信息

  D.外币交易和外币折算相关的信息

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• 62基金经理任职应当具备的条件不包括（ ）。

  A.取得基金从业资格

  B.具有3年以上证券投资管理经验

  C.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

  D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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• 63基金份额持有人享有权利包括（ ）。I.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产 n.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额1D.按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权 IV.査阅或者复制全部基金信息资料

  A.I、n、in

  B.i、n、w

  C.i、n、in、iv

  D.i、n

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• 64ETF的特点不包括（ ）。

  A.被动操作的指数基金

  B.风险较小、收益稳定

  C.独特的实物申购、赎回机制

  D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

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• 65关于股票和股票基金，以下描述错误的是（ ）。

  A.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化

  B.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险

  C.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的

  D.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者买 卖影响

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• 66 公司（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要 和总揽。

  A.内部控制大纲

  B.基本管理制度

  C.部门规章

  D.业务操作手册

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• 67( )又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

  A.指数基金

  B.期权基金

  C.对冲基金

  D.系列基金

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• 68不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0. 5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计人基金财产。

  A.75%

  B.60%

  C.50%

  D.25%

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• 69销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。I .可能直接导致本金亏损的事项n.可能直接导致超过原始本金损失的事项DI.因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由iv.投资者适当性匹配意见

  A.I、n、in

  B.i、nu

  C.n、m、iv

  D.i、n、iv

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• 70当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起（ )日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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